三環(huán)集團(tuán):中國(guó)銀河證券股份有限公司關(guān)于公司2017年半年度跟蹤報(bào)告
中國(guó)銀河證券股份有限公司
關(guān)于潮州三環(huán)（集團(tuán)）股份有限公司
2017年半年度跟蹤報(bào)告
保薦機(jī)構(gòu)名稱：中國(guó)銀河證券股份有限公司 被保薦公司簡(jiǎn)稱：三環(huán)集團(tuán)
保薦代表人姓名：黃欽亮 聯(lián)系電話：0755-82033330
保薦代表人姓名：彭強(qiáng) 聯(lián)系電話：021-60870878-812
一、保薦工作概述
項(xiàng)目 工作內(nèi)容
1.公司信息披露審閱情況
（1）是否及時(shí)審閱公司信息披露文件是
（2）未及時(shí)審閱公司信息披露文件的 0
次數(shù)
2．督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章
制度的情況
（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度
（包括但不限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司是
資源的制度、募集資金管理制度、內(nèi)控
制度、內(nèi)部審計(jì)制度、關(guān)聯(lián)交易制度）
（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度是
3.募集資金監(jiān)督情況
（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù) 1次
（2）公司募集資金項(xiàng)目進(jìn)展是否與信是
息披露文件一致
4.公司治理督導(dǎo)情況
（1）列席公司股東大會(huì)次數(shù) 0次
（2）列席公司董事會(huì)次數(shù) 0次
（3）列席公司監(jiān)事會(huì)次數(shù) 0次
5.現(xiàn)場(chǎng)檢查情況
（1）現(xiàn)場(chǎng)檢查次數(shù) 0
（2）現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告是否按照本所規(guī)定 不適用
報(bào)送
項(xiàng)目 工作內(nèi)容
（3）現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改 不適用
情況
6.發(fā)表獨(dú)立意見情況
（1）發(fā)表獨(dú)立意見次數(shù) 4次
（2）發(fā)表非同意意見所涉問題及結(jié)論 不適用
意見
7.向本所報(bào)告情況（現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告除外）
（1）向本所報(bào)告的次數(shù) 0
（2）報(bào)告事項(xiàng)的主要內(nèi)容 不適用
（3）報(bào)告事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 不適用
8．關(guān)注職責(zé)的履行情況
（1）是否存在需要關(guān)注的事項(xiàng) 否
（2）關(guān)注事項(xiàng)的主要內(nèi)容 不適用
（3）關(guān)注事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 不適用
9.保薦業(yè)務(wù)工作底稿記錄、保管是否合是
規(guī)
10.對(duì)上市公司培訓(xùn)情況
（1）培訓(xùn)次數(shù) 0
（2）培訓(xùn)日期 不適用
（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容 不適用
11.其他需要說明的保薦工作情況 無
二、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問題及采取的措施
事項(xiàng) 存在的問題 采取的措施
1.信息披露 無 不適用
2.公司內(nèi)部制度的建立和 無 不適用
執(zhí)行
3．“三會(huì)”運(yùn)作 無 不適用
4.控股股東及實(shí)際控制人 無 不適用
變動(dòng)
5.募集資金存放及使用 無 不適用
6.關(guān)聯(lián)交易 無 不適用
7.對(duì)外擔(dān)保 無 不適用
8.收購(gòu)、出售資產(chǎn) 無 不適用
事項(xiàng) 存在的問題 采取的措施
9.其他業(yè)務(wù)類別重要事項(xiàng)
（包括對(duì)外投資、風(fēng)險(xiǎn)投 無 不適用
資、委托理財(cái)、財(cái)務(wù)資助、
套期保值等）
10．發(fā)行人或者其聘請(qǐng)的
中介機(jī)構(gòu)配合保薦工作 無 不適用
的情況
11.其他（包括經(jīng)營(yíng)環(huán)境、
業(yè)務(wù)發(fā)展、財(cái)務(wù)狀況、管 無 不適用
理狀況、核心技術(shù)等方面
的重大變化情況）
三、公司及股東承諾事項(xiàng)履行情況
是否 未履行承諾
公司及股東承諾事項(xiàng) 履行 的原因及解
承諾 決措施
1.公司及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員關(guān)于招股說明書的承 是 不適用
諾
2.公司股東所持股份的流通限制、自愿鎖定股份、延長(zhǎng)鎖 是 不適用
定期限以及相關(guān)股東持股及減持意向等承諾
3.公司、控股股東、公司董事及高級(jí)管理人員等關(guān)于穩(wěn)定 是 不適用
股價(jià)的承諾
4.公司、控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理 是 不適用
人員等相關(guān)責(zé)任主體關(guān)于賠償投資者損失的承諾書
5.公司關(guān)于填補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)的措施的承諾 是 不適用
6.發(fā)行人、控股股東、公司董事及高級(jí)管理人員等責(zé)任主 是 不適用
體未能履行承諾時(shí)的約束措施
7.公司控股股東及實(shí)際控制人避免關(guān)于同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾 是 不適用
8.公司控股股東及實(shí)際控制人避免關(guān)于減少和規(guī)范關(guān)聯(lián) 是 不適用
交易的承諾
9.公司、控股股東關(guān)于承擔(dān)社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)及住房公積金補(bǔ)繳 是 不適用
和被追償損失的承諾
10.公司控股股東關(guān)于承擔(dān)潛在問題和糾紛責(zé)任的承諾 是 不適用
四、其他事項(xiàng)
報(bào)告事項(xiàng) 說明
1.保薦代表人變更及其理由 無
報(bào)告事項(xiàng) 說明
2.報(bào)告期內(nèi)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所對(duì)保薦機(jī)
構(gòu)或者其保薦的公司采取監(jiān)管措施的事 無
項(xiàng)及整改情況
3.其他需要報(bào)告的重大事項(xiàng) 無
（此頁(yè)無正文，為《中國(guó)銀河證券股份有限公司關(guān)于潮州三環(huán)(集團(tuán))股份有限公司2017年半年度跟蹤報(bào)告》之簽字蓋章頁(yè)）
保薦代表人：
黃欽亮 彭強(qiáng)
中國(guó)銀河證券股份有限公司
2017年9月14日
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