600184:光電股份信息披露暫緩與豁免業(yè)務(wù)管理制度
北方光電股份有限公司
信息披露暫緩與豁免業(yè)務(wù)管理制度
第一條 為規(guī)范北方光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）
信息披露暫緩與豁免行為，明確公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人依
法合規(guī)履行信息披露義務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《上
海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《股票上市規(guī)則》）、《上
海證券交易所上市公司信息披露暫緩與豁免業(yè)務(wù)指引》（以下簡(jiǎn)
稱(chēng)《信息披露暫緩與豁免指引》）、公司《章程》等規(guī)定，制定
本制度。
第二條 本管理制度適用于公司及各控股子公司。
第三條 根據(jù)《股票上市規(guī)則》以及《信息披露暫緩與豁
免指引》，公司可對(duì)如下信息進(jìn)行暫緩披露：
擬披露的信息存在不確定性、屬于臨時(shí)性商業(yè)秘密或者上
海證券交易所認(rèn)可的其他情形，及時(shí)披露可能損害公司利益或
者誤導(dǎo)投資者的。
第四條 根據(jù)《股票上市規(guī)則》以及《信息披露暫緩與豁
免指引》，公司可對(duì)如下信息進(jìn)行豁免披露：擬披露的信息屬于
國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者上海證券交易所認(rèn)可的其他情形，按
《股票上市規(guī)則》披露可能導(dǎo)致其違反國(guó)家有關(guān)保密的法律法
規(guī)或損害公司利益的的。
第五條 本管理規(guī)定所稱(chēng)的商業(yè)秘密，是指國(guó)家有關(guān)反不
正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法律法規(guī)及部門(mén)規(guī)章規(guī)定的，不為公眾所知悉、能為
權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的
技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。
本管理規(guī)定所稱(chēng)的國(guó)家秘密，是指國(guó)家有關(guān)保密法律法規(guī)
及部門(mén)規(guī)章規(guī)定的，關(guān)系國(guó)家安全和利益，依照法定程序確定，
在一定時(shí)間內(nèi)只限一定范圍的人員知悉，泄露后可能損害國(guó)家
在政治、經(jīng)濟(jì)、國(guó)防、外交等領(lǐng)域的安全和利益的信息。
第六條 暫緩、豁免披露的信息應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）相關(guān)信息尚未泄漏；
（二）有關(guān)內(nèi)幕人士已書(shū)面承諾保密；
（三）公司股票及其衍生品種的交易未發(fā)生異常波動(dòng)。
第七條 公司各業(yè)務(wù)部門(mén)及控股子公司負(fù)責(zé)提出擬暫緩、
豁免信息披露的申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)遵循以下內(nèi)部審批流程：
（一）公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)和控股子公司根據(jù)公司《信息披
露事務(wù)管理制度》（光電股份證券字2013101號(hào)）的規(guī)定向
發(fā)展規(guī)劃部（證券管理部）報(bào)送重大信息時(shí)，認(rèn)為該信息符合
本制度規(guī)定的信息披露暫緩或豁免情形的，應(yīng)當(dāng)向發(fā)展規(guī)劃部
（證券管理部）提交《信息披露暫緩與豁免事項(xiàng)登記審批表》（詳
見(jiàn)附件1），列明信息披露暫緩或豁免事項(xiàng)的內(nèi)容、原因、依據(jù)、
期限，同時(shí)提交《內(nèi)幕信息知情人登記表》（詳見(jiàn)附件2）及書(shū)
面《保密承諾書(shū)》（詳見(jiàn)附件3）等材料。申請(qǐng)人應(yīng)對(duì)其所提交
材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。
（二）董事會(huì)秘書(shū)根據(jù)公司《章程》、《信息披露管理制度》
以及本制度的規(guī)定審核和確認(rèn)；
（三）董事會(huì)秘書(shū)上報(bào)公司董事長(zhǎng)審批并簽字確認(rèn)；
（四）董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)組織發(fā)展規(guī)劃部（證券管理部）辦
理擬暫緩、豁免披露信息登記和歸檔工作，登記事項(xiàng)一般包括：
1、暫緩或豁免披露的事項(xiàng)內(nèi)容；
2、暫緩或豁免披露的原因和依據(jù)；
3、暫緩披露的期限；
4、暫緩或豁免事項(xiàng)的知情人名單；
5、相關(guān)內(nèi)幕人士的書(shū)面保密承諾；
6、暫緩或豁免事項(xiàng)的內(nèi)部審批流程等。
第八條 已辦理暫緩、豁免披露的信息出現(xiàn)下列情形之一
的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。
（一）暫緩、豁免披露的信息被泄露或出現(xiàn)市場(chǎng)傳聞；
（二）暫緩、豁免披露的原因已經(jīng)消除或者期限屆滿；
（三）公司股票及其衍生品種的交易發(fā)生異常波動(dòng)。
出現(xiàn)前款第（一）、（三）項(xiàng)情形時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)核實(shí)相
關(guān)情況并披露；出現(xiàn)前款第（二）項(xiàng)情形時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)披露此
前該信息暫緩、豁免披露的事由、公司內(nèi)部登記審核等情況。
第九條 公司對(duì)于不屬于本管理規(guī)定的暫緩、豁免情形而
對(duì)信息做暫緩、豁免處理的，或已辦理暫緩、豁免披露的信息
出現(xiàn)本管理規(guī)定的應(yīng)當(dāng)及時(shí)對(duì)外披露的情形而未及時(shí)披露相關(guān)
信息的，將對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的相關(guān)責(zé)任人和人員人等根據(jù)相關(guān)
法律法規(guī)和公司管理制度的規(guī)定采取相應(yīng)懲戒措施。
第十條 公司披露信息管理接受上海證券交易所對(duì)信息披
露暫緩、豁免事項(xiàng)的事中、事后監(jiān)管。
第十一條 本管理制度未盡事宜，應(yīng)按照有關(guān)信息披露的
法律法規(guī)和其他規(guī)范性文件、公司《章程》和《信息披露事務(wù)
管理制度》的規(guī)定執(zhí)行。
第十二條 本管理制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋和修訂。
第十三條 本管理制度自經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后生效。
北方光電股份有限公司
二�一七年八月二十六日
附件1
北方光電股份有限公司信息披露與豁免業(yè)務(wù)事項(xiàng)審批表
申請(qǐng)時(shí)間 申請(qǐng)人員
申請(qǐng)單位
暫緩或豁免披露的事項(xiàng)
暫緩或豁免披露的原因和
依據(jù)
暫緩披露的期限
相關(guān)知情人
是否填報(bào)內(nèi)幕信息
□是□否 是否已書(shū)面 □是□否
知情人登記表
承諾保密
申請(qǐng)單位負(fù)責(zé)人意見(jiàn)
董事會(huì)秘書(shū)審核意見(jiàn)
董事長(zhǎng)審批
附件2
北方光電股份有限公司
信息披露暫緩與豁免業(yè)務(wù)事項(xiàng)知情人登記表
暫緩或豁免披露的事項(xiàng)內(nèi)容
登記時(shí)間
登記人
知情人身份 信息知情人所屬部門(mén)、 知情人身份證 知悉信息方式
序號(hào) 知情人姓名 知悉信息時(shí)間
（注1） 職務(wù) 號(hào)碼 （注2）
注： 1、知情人身份，包括公司董監(jiān)高、控股股東、控股股東董監(jiān)高、中介機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)法人代表及項(xiàng)目經(jīng)辦人、
其他股東（非控股股東）、其他股東董監(jiān)高、交易對(duì)方、交易對(duì)方董監(jiān)高等，無(wú)對(duì)應(yīng)類(lèi)型則填寫(xiě)其他；2、知悉信息的方式，包括但不限于會(huì)談、電話、傳真、書(shū)面報(bào)告、電子郵件等。
附件3
保密承諾書(shū)
本人作為特定暫緩、豁免披露信息的知情人，已知悉公司《章程》、
《公司信息披露事務(wù)管理制度》及《公司信息披露暫緩與豁免業(yè)務(wù)管
理制度》等相關(guān)規(guī)定，本人承諾：
本人將嚴(yán)格依據(jù)《上海證券交易所上市公司信息批露暫緩與豁免
業(yè)務(wù)指引》及《公司信息披露暫緩與豁免業(yè)務(wù)管理制度》中關(guān)于內(nèi)幕
信息知情人管理、保密義務(wù)等全部規(guī)定，在相關(guān)暫緩、豁免披露信息
對(duì)外披露之前，不擅自以任何形式對(duì)外泄露、報(bào)道或傳播該等信息；
不利用該信息買(mǎi)賣(mài)公司證券，或指使、推薦他人買(mǎi)賣(mài)公司證券或通過(guò)
其他方式牟取非法利益；不進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合他人操縱公司股票及
其衍生品交易價(jià)格。
承諾人：
年月日
附件4
北方光電股份有限公司信息披露暫緩與豁免業(yè)務(wù)申請(qǐng)流程
提案單位 發(fā)展規(guī)劃部（證券管 董事會(huì)秘書(shū) 董事長(zhǎng)
理部）
開(kāi)始
確定信息披露暫緩 N N
或豁免事項(xiàng)
填寫(xiě)內(nèi)幕信息知情
人登記表
審批
簽署保密承諾書(shū) Y 審批
匯總報(bào)送
填寫(xiě)審批表
Y
登記歸檔
結(jié)束
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驗(yàn)證碼：
