600135:樂凱膠片2017年半年度募集資金存放與實際使用情況專項報告
證券代碼 600135 證券簡稱 樂凱膠片 編號 2017-029
樂凱膠片股份有限公司
2017年半年度募集資金存放與實際使用情況專項報告
本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整，對公告的虛
假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏負連帶責(zé)任。
根據(jù)《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》及相
關(guān)格式指引的規(guī)定，現(xiàn)將樂凱膠片股份有限公司（以下簡稱“本公司”或“公
司”）2017年上半年募集資金存放與實際使用情況專項說明如下：
一、募集資金基本情況
(一)實際募集資金金額、資金到位情況
2015年4月，本公司經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)樂凱膠片股份
有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2015〕698號）批準(zhǔn)，公司非公
開發(fā)行人民幣普通股30,991,735股，每股發(fā)行價19.36元，募集資金總額為
599,999,989.60元，扣除各項發(fā)行費用9,326,476.24元后的實際募集資金凈額
為590,673,513.36元。上述資金于2015年5月19日全部到位，并經(jīng)立信會計
師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗證，出具了《樂凱膠片股份有限公司驗資報告》（信
會師報字〔2015〕第711254號）。
公司設(shè)立了相關(guān)募集資金專項賬戶。募集資金到賬后，已全部存放于該募集
資金專項賬戶內(nèi)，并與保薦機構(gòu)存放募集資金的商業(yè)銀行簽署了募集資金監(jiān)管協(xié)
議。
(二)募集資金使用及結(jié)余情況
上述募集資金存儲專戶，在本報告期內(nèi)用于募集資金投資項目（以下簡稱
“募投項目”）支出2,127.16萬元。截至2017年6月30日，累計支出22,108.04
萬元。余額合計為34,762.72萬元（包括使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的
34,550萬元，利息收入2,803.41萬元，不包括閑置募集資金中暫時補充流動資
金的5,000萬元）。
二、募集資金存放和管理情況
(一)募集資金的管理情況
為規(guī)范公司募集資金管理和使用，保護中小投資者利益，根據(jù)《上市公司監(jiān)
管指引第2號―上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所
上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合本公司
實際情況，制定了《樂凱膠片股份有限公司募集資金管理規(guī)定》，對募集資金的
存儲、使用、變更、監(jiān)督和責(zé)任追究等內(nèi)容進行了明確規(guī)定，其中對募集資金使
用的申請和審批手續(xù)進行了嚴(yán)格要求，保證?？顚Ｓ谩?
公司與保薦機構(gòu)中信證券股份有限公司及中國工商銀行股份有限公司保定
朝陽支行(以下簡稱“工行保定朝陽支行”)、交通銀行股份有限公司保定分行(以
下簡稱“交通銀行保定分行”)、中國建設(shè)銀行股份有限公司保定天威西路支行(以
下簡稱“建行天威西路支行”)分別簽訂了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議，該協(xié)議與上
海證券交易所《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不存在重大差異。
報告期內(nèi)，公司、中信證券股份有限公司及上述三個募集資金專戶存儲銀行
均嚴(yán)格按照三方監(jiān)管協(xié)議的要求，履行了相應(yīng)的義務(wù)。本公司對募集資金的使用
實行專人審批，?？顚Ｓ?。
截至2017年6月30日，上述監(jiān)管協(xié)議的履行不存在重大問題。
(二)募集資金專戶存儲情況
截至2017年6月30日，募集資金具體存放情況如下：
單位：元
開戶銀行 銀行賬戶 初始存放金額 截止日賬戶余額
工行保定朝陽支行 0409003829300062476 591,999,989.60 192,940.57
建行天威西路支行 13001665608050520908 - 68,059.09
交通銀行保定分行 136080790018010095738 - 57,366,173.45
合計 591,999,989.60 57,627,173.11
注：截至2017年6月30日，募集資金銀行專戶余額為
57,627,173.11
元，不包括海通證券
理財資金1億元、國泰君安證券理財資金1.9億元以及補充流動資金
5,000
萬元。
三、本年度募集資金的實際使用情況
(一)募集資金使用情況對照表
募集資金使用情況對照表詳見本報告附表1。
(二)募投項目無法單獨核算效益的原因及其情況
截至2017年6月30日，除太陽能電池背板四期擴產(chǎn)項目-8號生產(chǎn)線外，
其余募投項目均處于建設(shè)期，尚未產(chǎn)生效益，無法單獨核算。其中：
1. 高性能鋰離子電池PE隔膜產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項目
該項目已經(jīng)完成廠房建設(shè)、設(shè)備安裝、單體及聯(lián)動化工試車和產(chǎn)品送樣，實
現(xiàn)小批量試產(chǎn)，正在籌備進行項目驗收工作。因建設(shè)地點發(fā)生變化后整體建設(shè)延
期，項目未正式投產(chǎn)暫無法單獨核算效益。
2. 鋰電隔膜涂布生產(chǎn)線一期項目
該項目已經(jīng)完成廠房建設(shè)、設(shè)備安裝、單體試車、聯(lián)動化工試車和產(chǎn)品送樣，
實現(xiàn)小批量試產(chǎn)，正在籌備進行項目驗收工作。因建設(shè)地點發(fā)生變化后整體建設(shè)
延期，項目未正式投產(chǎn)暫無法單獨核算效益。
3. 鋰電隔膜涂布生產(chǎn)線二期項目
因市場環(huán)境等因素發(fā)生變化，目前，該項目正處于重新論證過程中。本著維
護股東利益的目的，結(jié)合發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)布局的需要，公司近期對上述項目加大
了市場調(diào)研和工藝技術(shù)、設(shè)備的論證力度，致使該項目的投資進度較項目實施計
劃有所延遲，公司會根據(jù)項目的實際情況而調(diào)整實施進度。該項目尚未實施，無
法單獨核算效益。
4. 太陽能電池背板四期擴產(chǎn)項目―14、15 號生產(chǎn)線
因市場環(huán)境等因素發(fā)生變化，目前，該項目正處于重新論證過程中。本著維
護股東利益的目的，結(jié)合發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)布局的需要，公司近期對上述項目加大
了市場調(diào)研和工藝技術(shù)、設(shè)備的論證力度，致使該項目的投資進度較項目實施計
劃有所延遲，公司會根據(jù)項目的實際情況而調(diào)整實施進度，目前無法單獨核算效
益。
(三)募投項目先期投入及置換情況
募投項目先期投入及置換情況請參見公司2016年3月30日發(fā)布的《樂凱膠
片股份有限公司2015年年度募集資金存放與實際使用情況專項報告》（公告編
號：2016-008）。
(四)用閑置募集資金補充流動資金及歸還銀行貸款情況
結(jié)合公司生產(chǎn)經(jīng)營實際情況和公司募集資金使用情況，為提高募集資金的使
用效率，降低公司財務(wù)費用，2015年7月17日，公司第六屆董事會十九次會議
審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》，將閑置募
集資金中的5,000萬元暫時補充流動資金，期限最長不超過一年（公告編號：
2015-034、035）。該筆款項已歸還并于2016年7月5日公告，詳情請參見《樂
凱膠片股份有限公司關(guān)于使用募集資金臨時補充流動資金到期歸還的公告》（公
告編號：2016-022）。
2016年7月11日，公司第六屆董事會二十八次會議審議通過了《關(guān)于使用
部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》，將閑置募集資金中的5,000萬元
暫時補充流動資金，期限最長不超過一年（公告編號：2016-024）。該筆款項已
歸還并于2017年7月4日公告，詳情請參見《樂凱膠片股份有限公司關(guān)于使用
募集資金臨時補充流動資金到期歸還的公告》（編號：2017-017）。
2017年7月5日，公司第七屆董事會第六次會議審議通過了《關(guān)于使用部
分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》，將閑置募集資金中的5,000萬元暫
時補充流動資金，期限最長不超過一年（公告編號：2017-018）。
報告期內(nèi)無使用閑置募集資金歸還銀行貸款的情況。
(五)對閑置募集資金進行現(xiàn)金管理情況
公司2017年3月28日召開第七屆董事會第四次會議審議通過《關(guān)于使用閑
置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，授權(quán)公司總經(jīng)理在保障公司生產(chǎn)經(jīng)營、募投
項目建設(shè)等需求的前提下，使用不超過人民幣3.6億元的閑置募集資金進行現(xiàn)金
管理，投資安全性高、流動性好、有保本約定的投資產(chǎn)品，單個投資產(chǎn)品的期限
不超過12 個月，在上述額度范圍內(nèi)，資金可以滾動使用。公司獨立董事、監(jiān)事
會以及保薦機構(gòu)中信證券對該事項均發(fā)表了同意意見。
截至2017年6月30日，公司使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理34,550萬元。
詳情如下：
單位：萬元
受托人 委托理財產(chǎn)品類型 委托理委托理財起 委托理財終止實際收回實際獲得
財金額 始日期 日期 本金金額 收益
工行保定朝陽支行 結(jié)構(gòu)性存款 40,000 2015/5/29 2015/7/9 40,000 215.67
工行保定朝陽支行 結(jié)構(gòu)性存款 40,000 2015/7/10 2015/10/13 40,000 499.73
交通銀行保定分行 蘊通財富日增利90天 30,000 2015/10/15 2016/1/13 3,000 288.49
工行保定朝陽支行 結(jié)構(gòu)性存款 5,000 2015/10/19 2015/12/18 5,000 32.05
工行保定朝陽支行 結(jié)構(gòu)性存款 5,000 2015/12/18 2016/1/22 5,000 19.18
交通銀行保定分行 蘊通財富日增利90天 15,000 2016/1/13 2016/4/13 15,000 160.89
工行保定朝陽支行 結(jié)構(gòu)性存款 15,000 2016/1/15 2016/4/15 15,000 162.68
交通銀行保定分行 蘊通財富日增利S款 6,000 2016/2/2 2016/10/16 3,000 63.99
工行保定朝陽支行 結(jié)構(gòu)性存款 15,000 2016/4/15 2016/10/17 15,000 285.1
海通證券 本金保障性 10,000 2016/4/14 2016/10/12 10,000 204.63
交通銀行保定分行 蘊通財富日增利S款 3,000 2016/4/14 2016/10/17 3,000 45.1
交通銀行保定分行 蘊通財富日增利S款 2,000 2016/4/14 2016/10/18 2,000 30.23
海通證券 本金保障性 10,000 2016/10/17 2016/12/15 10,000 52.64
國泰君安 君慧一號 3,000 2016/10/18 2017/4/18 3,000 47.96
交通銀行 結(jié)構(gòu)性存款 20,000 2016/10/19 2017/4/19 20,000 309.15
海通證券 一海通財 10,000 2016/12/16 2017/3/16 10,000 102.22
交通銀行保定分行 蘊通財富日增利S款 6,000 2016/2/2 2017/1/23 200 5.83
交通銀行保定分行 蘊通財富日增利S款 6,000 2016/2/2 2017/2/17 250 7.83
海通證券 理財寶91天期V75號 4,000 2017/3/20 2017/6/18 4,000 43.88
交通銀行保定分行 蘊通財富日增利S款 6,000 2016/2/2 2017/3/17 100 3.37
交通銀行保定分行 蘊通財富日增利S款 6,000 2016/2/2 2017/5/15 400 15.46
交通銀行保定分行 蘊通財富日增利S款 6,000 2016/2/2 2017/6/19 500 20.79
國泰君安 堯睿六十六號 6,000 2017/3/20 2017/9/18
受托人 委托理財產(chǎn)品類型 委托理委托理財起 委托理財終止實際收回實際獲得
財金額 始日期 日期 本金金額 收益
海通證券 理財寶182天期V42號 10,000 2017/4/20 2017/10/18
國泰君安 堯睿八十號 13,000 2017/4/20 2017/10/16
交通銀行 蘊通財富，日增利91天 4,000 2017/6/20 2017/9/19
交通銀行保定分行 蘊通財富日增利S款 1,550 2016/2/2
合計 / / / / / 2,616.87
(六)節(jié)余募集資金使用情況
公司本期各募投項目正有序?qū)嵤瑳]有出現(xiàn)將募投項目節(jié)余資金用于其他募
投項目或非募投項目的情況。
(七)超募資金使用情況
本公司無超募資金的情況。
四、變更募投項目的資金使用情況
變更募投項目情況詳見本報告附表2。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
本公司已披露的相關(guān)信息不存在未及時、不真實、不準(zhǔn)確、不完整披露的情
況，不存在募集資金管理違規(guī)的情況。
特此公告。
樂凱膠片股份有限公司董事會
2017年8月26日
附表1：
募集資金使用情況對照表
編制單位：樂凱膠片股份有限公司 單位：萬元
募集資金總額 59,067.35 本年度投入募集資金總額 2,127.16
變更用途的募集資金總額 3,000.00
已累計投入募集資金總額 22,108.04
變更用途的募集資金總額比例 5.08%
截至期末累計 截至期末投 項目可行
已變更項目,含部分募集資金承 調(diào)整后投資 截至期末承諾 本期投入金截至期末累計投入金額與承 入進度（%）項目達到預(yù)定 本年度實 是否達到預(yù)性是否發(fā)
承諾投資項目 變更（如有） 諾投資總額 總額 投入金額(1) 額 投入金額(2) 諾投入金額的 (4)＝ 可使用狀態(tài)日 現(xiàn)的效益 計效益 生重大變
差額(3)＝ (2)/(1) 期 化
(2)-(1)
高性能鋰離子電池 高性能鋰離子電池
PE隔膜產(chǎn)業(yè)化建設(shè)PE隔膜產(chǎn)業(yè)化建設(shè) 30,000.00 30,000.00 30,000.00 1,970.73 16,467.87 -13,532.13 54.89 2016年6月 不適用 否 否
項目 項目
鋰電隔膜涂布生產(chǎn) 鋰電隔膜涂布生產(chǎn) 3,000.00 3,000.00 3,000.00 118.41 2,997.87 -2.13 99.93 2015年12月 不適用 否 否
線一期項目 線一期項目
鋰電隔膜涂布生產(chǎn) 鋰電隔膜涂布生產(chǎn) 10,000.00 10,000.00 10,000.00 -10,000.00 2017年4月 不適用 否 否
線二期項目 線二期項目
太陽能電池背板四
期擴產(chǎn)項目―8號 無 4,000.00 4,000.00 4,000.00 27.63 2,601.50 -1,398.5 65.04 2015年9月 358.54 是 否
生產(chǎn)線
太陽能電池背板四太陽能電池背板四
期擴產(chǎn)項目―14、15期擴產(chǎn)項目―14、15 13,000.00 13,000.00 13,000.00 10.39 40.80 -12,959.2 0.31 2017年1月 不適用 否 否
號生產(chǎn)線 號生產(chǎn)線
合計 60,000.00 60,000.00 60,000.00 2,127.16 22,108.04 -37,891.96 - - - - -
高性能鋰離子電池PE隔膜產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項目及鋰電隔膜涂布生產(chǎn)線一期項目均已完成化工試車，實現(xiàn)小批量試產(chǎn)，正在籌備進行
項目驗收工作，因建設(shè)地點發(fā)生變化后整體建設(shè)規(guī)劃延期；
未達到計劃進度原因（分具體募投項目） 鋰電隔膜涂布生產(chǎn)線二期項目和太陽能電池背板四期擴產(chǎn)項目―14、15號生產(chǎn)線因因市場環(huán)境等因素發(fā)生變化，目前，該項目正
處于重新論證過程中。本著維護股東利益的目的，結(jié)合發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)布局的需要，公司近期對上述項目加大了市場調(diào)研和工藝技術(shù)、
設(shè)備的論證力度，致使該項目的投資進度較項目實施計劃有所延遲，公司會根據(jù)項目的實際情況而調(diào)整實施進度。導(dǎo)致未能達到計劃
進度。
項目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 無
募集資金投資項目先期投入及置換情況 2015年6月29日，公司第六屆董事會第十八次會議，審議通過了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募投項目的自籌資金的議案》，
同意以募集資金置換先期投入資金人民幣3,912.90萬元（公告編號：2015-026）。
2015年7月17日，公司第六屆董事會十九次會議審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》，將閑置
募集資金中的5,000萬元暫時補充流動資金，期限最長不超過一年（公告編號：2015-034、035）。該筆款項已歸還并于2016年7月
5日公告，詳情請參見《樂凱膠片股份有限公司關(guān)于使用募集資金臨時補充流動資金到期歸還的公告》（編號：2016-022）。
用閑置募集資金暫時補充流動資金情況 2016年7月11日，公司第六屆董事會二十八次會議審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》，將閑
置募集資金中的5,000萬元暫時補充流動資金，期限最長不超過一年（公告編號：2016-024）。該筆款項已歸還并于2017年7月4
日公告，詳情請參見《樂凱膠片股份有限公司關(guān)于使用募集資金臨時補充流動資金到期歸還的公告》（編號：2017-017）。
2017年7月5日，公司第七屆董事會第六次會議審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》，將閑置募
集資金中的5,000萬元暫時補充流動資金，期限最長不超過一年（公告編號：2017-018）。
募集資金結(jié)余的金額及形成原因 截止報告期末，除太陽能電池背板四期擴產(chǎn)項目―8號生產(chǎn)線外，其他各項目均未完工。募集資金扣減項目實際投入、補充流動
資金，并加上利息收入后，資金余額為34,762.72萬元。項目仍處于實施過程中。
募集資金其他使用情況 無
注：“本年度實現(xiàn)的效益”的計算口徑、計算方法應(yīng)與承諾效益的計算口徑、計算方法一致。
附表2：
變更募集資金投資項目情況表
單位：萬元
變更后項目擬 截至期末計劃 項目達到預(yù)定 是否 變更后的項
變更后的項目 對應(yīng)的原項目 投入募集資金 累計投資金額 本期實際投 實際累計投入 投資進度（%） 可使用狀態(tài)日 本年度實現(xiàn) 達到 目可行性是
總額 (1) 入金額 金額(2) (3)=(2)/(1) 期 的效益 預(yù)計 否發(fā)生重大
效益 變化
高性能鋰離子電池 高性能鋰離子電池
PE隔膜產(chǎn)業(yè)化建 PE隔膜產(chǎn)業(yè)化建 30,000.00 30,000.00 1,970.73 16,467.87 54.89 2016年6月 不適用 否 否
設(shè)項目 設(shè)項目
鋰電隔膜涂布生產(chǎn) 鋰電隔膜涂布生產(chǎn) 3,000.00 3,000.00 118.41 2,997.87 99.93 2015年12月 不適用 否 否
線一期項目 線一期項目
鋰電隔膜涂布生產(chǎn) 鋰電隔膜涂布生產(chǎn) 10,000.00 10,000.00 0 2017年4月 不適用 否 否
線二期項目 線二期項目
太陽能電池背板四 太陽能電池背板四
期擴產(chǎn)項目―14、 期擴產(chǎn)項目―14、 13,000.00 13,000.00 10.39 40.80 0.31 2017年1月 不適用 否 否
15號生產(chǎn)線 15號生產(chǎn)線
合計 56,000.00 56,000.00 2,099.53 19,506.54 - - - - -
變更原因、決策程序及信息披露情況說明（分具體募投項目） 詳見公司于2015年9月18日發(fā)布的2015-046號《樂凱膠片股份有限公司變更部分募集資金投資項目實施地點的公告》以及
2015-047號《樂凱膠片股份有限公司變更部分募集資金投資項目公告》。
高性能鋰離子電池PE隔膜產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項目及鋰電隔膜涂布生產(chǎn)線一期項目均已完成化工試車，實現(xiàn)小批量試產(chǎn)，正在籌備進行
項目驗收工作，因建設(shè)地點發(fā)生變化后整體建設(shè)規(guī)劃延期；
未達到計劃進度的情況和原因（分具體募投項目） 鋰電隔膜涂布生產(chǎn)線二期項目和太陽能電池背板四期擴產(chǎn)項目―14、15號生產(chǎn)線因因市場環(huán)境等因素發(fā)生變化，目前，該項目
正處于重新論證過程中。本著維護股東利益的目的，結(jié)合發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)布局的需要，公司近期對上述項目加大了市場調(diào)研和工藝
技術(shù)、設(shè)備的論證力度，致使該項目的投資進度較項目實施計劃有所延遲，公司會根據(jù)項目的實際情況而調(diào)整實施進度。導(dǎo)致未能
達到計劃進度。
變更后的項目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 無
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