惠程科技:2020年半年度投資者保護工作自我評價報告
深圳市惠程信息科技股份有限公司 2020 年半年度投資者保護工作自我評價報告 深圳市惠程信息科技股份有限公司全體股東： 根據(jù)《深圳證監(jiān)局關(guān)于持續(xù)深入開展投資者保護“藍天行動 2017”專項工作的通知》 （深證局發(fā)[2017]43 號）的規(guī)定，結(jié)合深圳市惠程信息科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）《投資者關(guān)系管理制度》、《推廣和接待制度》、《信息披露管理制度》、《董事會秘書工作細則》、《獨立董事工作制度》，在公司向深圳證監(jiān)局報備過的《關(guān)于“藍天行動 2017”專項 工作方案的報告》的基礎(chǔ)上，我們對公司截止 2020 年 6 月 30 日的投資者保護工作情況進 行了評價。 公司 2020 年半年度投資者保護工作方案的目標(biāo)是：全面落實深圳證監(jiān)局持續(xù)深入開展“藍天行動 2017”專項工作的要求，以充分保護中小投資者合法權(quán)益、增強投資者獲得感為目標(biāo)，以持續(xù)提高公司信息披露質(zhì)量、保障投資者知情權(quán)為工作重點，積極開展投資者教育、投資者互動溝通工作，增進投資者對上市公司的了解，全方位引導(dǎo)投資者樹立正確投資理念。 一、投資者保護工作情況 （一）保障投資者服務(wù)渠道 公司致力于通過完善法人治理結(jié)構(gòu)、提高信息披露和投資者關(guān)系管理水平、持續(xù)回報股東、開展投資者教育等工作，切實保護投資者權(quán)益，通過真實、有效的溝通，引導(dǎo)投資者形成價值投資理念。 為切實保障投資者服務(wù)渠道暢通，公司安排了專職人員負責(zé)接聽投資者熱線電話、回復(fù)互動平臺提問。報告期內(nèi)，公司接待投資者熱線電話總計約 101 個（同一個投資者當(dāng)日內(nèi)多次來電不重復(fù)計算）；公司互動平臺上投資者提問共計 405 條，公司均及時回復(fù)并發(fā)出，不存在未回復(fù)未發(fā)出情形。 （二）信息披露 公司上市前就根據(jù)相關(guān)文件制度制定了《信息披露管理制度》和《投資者關(guān)系管理制度》，公司上市后按照中國證監(jiān)會、深圳證券交易所發(fā)布的相關(guān)法規(guī)修訂了《信息披露管理制度》和《投資者關(guān)系管理制度》，制定了《年報信息披露重大差錯責(zé)任追究制度》、《推 廣和接待制度》、《重大信息內(nèi)部報告制度》、《董事會審計委員會年報工作規(guī)程》、《獨立董事年報工作制度》、《內(nèi)部信息保密制度》、《內(nèi)幕信息知情人登記和報備制度》，指定公司董事會秘書負責(zé)信息披露工作，規(guī)范公司內(nèi)部重大信息傳遞的程序，對年報信息披露重大差錯責(zé)任追究作出明確規(guī)定，切實履行信息披露義務(wù)。公司指定《中國證券報》、《證券時報》和巨潮資訊網(wǎng)站為公司信息披露的報紙和網(wǎng)站，真實、準(zhǔn)確、及時地披露公司信息，確保公司所有股東公平的獲得公司相關(guān)信息。 報告期內(nèi)，在編制定期報告及業(yè)績快報、簽署關(guān)聯(lián)方股權(quán)收購意向協(xié)議、簽署股權(quán)收購意向協(xié)議、控股子公司管理團隊和核心人員放棄超額業(yè)績獎勵、控股股東一致行動人之間股權(quán)轉(zhuǎn)讓、收購控股子公司上海季娛網(wǎng)絡(luò)科技有限公司少數(shù)股東股權(quán)等事項期間，公司遵守信息披露相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，嚴(yán)格進行內(nèi)幕信息管理，及時向交易所登記、報備定期報告和重大事項相關(guān)內(nèi)幕信息知情人。經(jīng)核查，公司相關(guān)內(nèi)幕信息知情人在上述事項期間嚴(yán)格守法自律，沒有任何違規(guī)買賣公司股票的情形。公司在定期報告編制期間和重大事項進展期間，為保證信息披露公平公正，未接受各類媒體、機構(gòu)的采訪、調(diào)研申請。 （三）投資者關(guān)系活動 1、股東大會 公司依據(jù)《公司法》、《公司章程》、《上市公司治理準(zhǔn)則》等文件制定了《股東大會議事規(guī)則》、《控股股東實際控制人行為規(guī)范》，對股東大會的權(quán)力、召開程序、提案、表決和控股股東及實際控制人行為進行了規(guī)范，通過規(guī)章對中小股東權(quán)益提供制度保障。 公司股東嚴(yán)格根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》規(guī)范股東行為，通過股東大會行使股東權(quán)利，未發(fā)生超越股東大會及董事會而直接干預(yù)公司經(jīng)營與決策的行為。 公司依據(jù)《上市公司股東大會規(guī)則（2016 年修訂》的要求，報告期內(nèi)召開股東大會均采取現(xiàn)場及網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式，方便中小投資者通過股東大會行使股東權(quán)利，提高中小投資者對公司決策的參與度。 報告期內(nèi)，公司共召開 2 次股東大會，會議的召集與召開程序、出席會議人員的資格、會議表決程序、表決結(jié)果和決議內(nèi)容均符合法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。 2、機構(gòu)調(diào)研 報告期內(nèi)，公司共開展 5 次特定對象調(diào)研活動，就公司的主營業(yè)務(wù)、重大事項進展、控股子公司的業(yè)務(wù)發(fā)展情況、信中利資本集團有限公司與公司的發(fā)展歷程等事項展開介紹 并就調(diào)研機構(gòu)關(guān)心的事項進行了問答交流。 （四）獨立董事工作情況 報告期內(nèi)，公司獨立董事能夠定期了解公司經(jīng)營情況，對公司的重大決策提供了專業(yè)性意見，對公司重大生產(chǎn)經(jīng)營活動進行有效監(jiān)督，保證了公司決策的科學(xué)性。對關(guān)于公司定期報告、利用自有資金投資理財產(chǎn)品、補選公司董事、聘任高級管理人員、董監(jiān)高薪酬、與關(guān)聯(lián)方資金往來及對外擔(dān)保、年度關(guān)聯(lián)交易、年度利潤分配、年度內(nèi)部控制自我評價、年度證券投資專項說明、控股子公司業(yè)績承諾完成情況、核銷長期掛賬往來款項及控股子公司管理團隊、核心人員放棄業(yè)績獎勵等重大事項進行審核并發(fā)表了獨立意見，為完善公司監(jiān)督機制、維護公司和全體股東的合法權(quán)益發(fā)揮了應(yīng)有的作用。報告期內(nèi)，獨立董事沒有對公司有關(guān)事項提出異議。 （五）承諾事項履行情況 2020 年上半年公司實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及公司等承諾相關(guān)方在報告 期內(nèi)均嚴(yán)格履行相關(guān)承諾，未發(fā)生違反承諾的情況。相關(guān)承諾履行情況具體如下： 承諾事由 承諾方 承諾類型 承諾內(nèi)容 承諾時間 承諾期限 履行情況 收購報告書或 中馳惠程；中 保證深圳惠程在資產(chǎn)、人員、財務(wù)、2016 年 04 2016 年 6 月 21 權(quán)益變動報告 源信 其他承諾 業(yè)務(wù)和機構(gòu)等方面獨立。 月 22 日 日至長期 正常履行中 書中所作承諾 中馳惠程、中源 信、信中利、汪 自身及其控制的企業(yè)不會直接或間 超涌：2017 年 3 中馳惠程；中 關(guān)于同業(yè)競 接從事或參與任何與深圳惠程及其 月14日至長期； 源信；信中 爭、關(guān)聯(lián)交 下屬企業(yè)構(gòu)成競爭的任何業(yè)務(wù)或活 2017 年 03 田勇（自 2018 利；汪超涌； 易、資金占用 動，不以任何方式從事或參與任何 月 14 日 年 12 月 4 日起 正常履行中 田勇 方面的承諾 與深圳惠程及其下屬企業(yè)業(yè)務(wù)相 終止一致行動 同、相似或可能取代深圳惠程及其 關(guān)系）：2017 年 下屬企業(yè)業(yè)務(wù)的活動。 3 月 14 日至 資產(chǎn)重組時所 2019 年 12 月 3 作承諾 日 自交易完成之日起六十個月內(nèi)，保 證不主動放棄對上市公司的控股股 2017 年 12 2017年 12月20 中馳惠程 其他承諾 東地位，詳見 2017 年 12 月 15 日《重 月 14 日 日至 2022 年 12 正常履行中 大資產(chǎn)購買暨關(guān)聯(lián)交易報告書（草 月 19 日 案）（二次修訂稿）》。 自交易完成之日起六十個月內(nèi)，本 2017年 12月20 汪超涌；李亦 其他承諾 人及本人控制的主體保證不會主動 2017 年 12 日至 2022 年 12 正常履行中 非 放棄對上市公司的控制權(quán)，保證上 月 14 日 月 19 日 市公司控制權(quán)不發(fā)生變化，詳見 2017 年 12 月 15 日《重大資產(chǎn)購買 暨關(guān)聯(lián)交易報告書（草案）（二次修 訂稿）》。 自交易完成之日起六十個月內(nèi)，本 公司（本企業(yè)）保證在維護上市公 司實際控制權(quán)穩(wěn)定的前提下不主動 2017年 12月20 信中利；中源 其他承諾 終止與上市公司控股股東的一致行 2017 年 12 日至 2022 年 12 正常履行中 信 動關(guān)系，并積極維護上市公司實際 月 14 日 月 19 日 控制權(quán)的穩(wěn)定。詳見 2017 年 12 月 15 日《重大資產(chǎn)購買暨關(guān)聯(lián)交易報 告書（草案）（二次修訂稿）》。 本次交易完成后，本人及本人控制 的企業(yè)不會直接或間接經(jīng)營任何與 關(guān)于同業(yè)競 哆可夢、上市公司及其下屬公司經(jīng) 寇漢 爭、關(guān)聯(lián)交 營的業(yè)務(wù)構(gòu)成競爭或可能構(gòu)成競爭 2017 年 12 2017年 12月21 正常履行中 易、資金占用 的業(yè)務(wù)，亦不會投資任何與哆可夢、 月 14 日 日至長期 方面的承諾 上市公司及其下屬公司經(jīng)營的業(yè)務(wù) 構(gòu)成競爭或可能構(gòu)成競爭的其他企 業(yè)。 本次交易完成后，本人及本人控制 關(guān)于同業(yè)競 的企業(yè)將盡可能減少與上市公司及 爭、關(guān)聯(lián)交 其下屬公司的關(guān)聯(lián)交易，若發(fā)生必 2017 年 12 2017年 12月21 寇漢 易、資金
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